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      上海證監局持續打擊從業人員違規行為
      2018-09-20 09:17 來源:hexun.com

        證券時報記者 朱凱

        近日,上海市浦東新區人民法院公開開庭審理原告楊某訴被告中國證監會上海監管局金融行政處罰一案。經審理,法院當庭作出判決,維持上海證監局原處罰決定,駁回原告楊某的訴訟請求。

        本案的宣判標志著上海證監局近年來對證券期貨從業人員違法違規行為所作的第三起行政處罰得到司法機關認可。隨著上海轄區證券期貨經營機構的不斷發展,從業人員數量也持續增長,截至2017年底,轄區證券期貨從業人員已達5萬余人。在從業人員數量快速增長的同時,還呈現出人員流動頻繁、職業素養參差不齊的特點,違法違規行為時有發生。上海證監局始終高度重視從業人員行為管理,不斷加大對從業人員違法違規的打擊力度,2015年以來共針對證券期貨從業人員違法違規行為采取行政監管措施97次,作出行政處罰3次。

        2015以來,上海證監局作出行政處罰的3起案件中有2起為證券從業人員私下接受客戶委托買賣證券案件,1起為證券從業人員買賣股票案件。其中一例,耿某、鐘某違反了《證券法》第一百四十五條關于證券公司從業人員不得私下接受客戶委托買賣證券的規定,依據《證券法》第二百一十五條的規定,上海證監局對耿某、鐘某給予警告,沒收違法所得,并分別處以6萬元、10萬元罰款。又例如,楊某違法買賣股票案中,楊某違反了《證券法》第四十三條關于禁止從業人員借他人名義持有、買賣股票的規定,根據《證券法》第一百九十九條的規定,上海證監局責令楊某依法處理非法持有的剩余股票,沒收已獲違法所得1434萬元,并處以4302萬元罰款。楊某違法從事股票交易的持續時間長、交易金額大、違法所得高,最終受到了法律的嚴厲制裁。

        上述案例說明,由于工作的特殊性,證券從業人員的執業行為有明確的邊界和底線,一旦越界出線,從事了法律法規禁止的不當行為,不僅與其工作職責和客戶利益產生沖突,還往往導致內幕交易、利益輸送等嚴重違法行為的發生,極大損害中小投資者的利益,擾亂市場秩序。

      (原標題:上海證監局持續打擊從業人員違規行為)

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