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      興業銀行北京分行開展“興航程”2018強化執行年活動

      記者從興業銀行北京分行獲悉,該行日前提出,“合規工作是確保分行平安穩健經營的生命線”發展理念,更加明晰宏觀監管環境變化,更加重視合規為本、內控優先的經營發展模式。為此,該行在轄內全面啟動“興航程”2018合規內控強化執行年活動,為建立健全本行合規內控管理長效機制再添動力。

      據悉,本次活動是在該行2016年“員工行為十三條禁令”、2017合規內控提升年活動基礎上,對以往合規內控管理經驗的再總結、再提高、再升華,旨在通過“興航程”系列活動促使全員樹立“合規致勝”理念,培育“合規人人有責”的良好合規文化氛圍,力求通過“興航程”系列活動,全面提升合規內控執行力,保障分行各項業務平安穩健發展。

      強化監管政策傳導,做好業務“風向標”。據介紹,興業銀行北京分行以“興航程”專項活動為契機,緊跟監管政策變化,加強監管政策研判。通過法規速遞、經營參考、合規風險提示等形式,對于監管重點關注的同業業務、理財業務、表外業務等業務領域,進行政策解讀、業務導向研究。優化法律服務模式,在確保審查質量的同時采取新規傳導、優化流程、系統培訓等形式不斷提升審查時效,上半年共出具各類法律審查意見812筆。

      強化合規文化宣貫,唱好合規“主打歌”。興業銀行北京分行以建立合規宣貫長效工作機制為切入點。依托新媒體、新媒介,通過興知APP、微課、微信公眾號等網絡渠道,組織開展“合規進基層”系列宣貫活動。通過開展系列主題宣貫活動,提高全體員工參與合規宣貫積極性。邀請檢察、公安、銀監等外部專家,對重要崗位員工開展警示教育培訓。今年以來,該行共開展合規下基層活動16次,組織各類合規考試3次,舉辦合規大講堂3次,開展主題活動2次,合規宣貫參加人員達6300余人次。

      強化制度規范建設,立好發展“奠基石”。興業銀行北京分行堅持“制度先行、內控優先”原則,深入解讀政策要求,對照監管規定,通過制度后評價、制度督辦等方式,不斷健全規章制度,優化業務流程,為創新發展奠定扎實制度基礎。扎實做好年全年制度規劃基礎工作,全年共確立56項制度制訂修訂計劃。開展金融市場與投行業務制度專項梳理工作,全面對標監管制度,審視內部制度的全面性、完善性、合規性。強化新產品新業務風險控制,及時發布《新產品(新業務)合規審查工作通知》,對所有新產品新業務開展準入前風險預評估工作,做到落地前合規性審查、落地后風險評估。

      強化檢查監督,打好合規“預防針”。興業銀行北京分行根據“興航程”活動部署,按照“四個重點”要求,深入推進重點業務、管理領域的專項治理與檢查監督,探索建立科技監測平臺,確保風險控制到位。充分發揮檢查監督專業團隊效能,重點開展印管理、信用卡營銷、理財銷售、押品管理、非標及資本市場業務等風險領域排查工作;健全案防聯動管理與風險信息摸排收集機制,始終保持案防高壓態勢,確保各類風險早發現、早預警、早處置。完善異常交易監測系統,以數據關聯關系搭建為重點,通過內部資源挖掘整合、外部信息采集拓展等方式,不斷提高風險監控預測能力與風險鎖定的精準度。

      嚴肅責任追究,鋪好違規“高壓線”。興業銀行北京分行秉持 “有風險沒有及時發現就是失職,發現風險沒有及時提示和處置就是瀆職”的標準,通過構建多層級問責管理體系,充分發揮問責管理“高壓線”警示工作質效。理順問責流程,不斷完善問責管理制度;健全完善覆蓋各個層級的問責管理體系;進一步完善多層級責任追究體系,強化內控管理措施對問責管理的有效補充,并加大對違規行為的處罰力度,全面落實從嚴治行,由上而下、層層傳導,端正經營作風。

      “樹理念持之以恒,強執行行穩致遠”。興業銀行北京分行表示,以“興航程”2018強化執行年活動為契機,認真踐行“依法合規經營、服務實體經濟”經營理念,對內形成“主動合規、全員合規”的良好氛圍,對外樹立“恪盡職守、篤行務實”的企業形象。

      責任編輯:木十

      (原標題:興業銀行北京分行開展“興航程”2018強化執行年活動)

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